證監(jiān)會連出重拳,快速解決、清退在審排隊“低端企業(yè)”
近兩日,證監(jiān)會連出重拳,旨在快速解決、清退在審排隊“低端企業(yè)”。盈利能力不好、內(nèi)控有重大問題的企業(yè)將被快速否決或逼他們主動撤回材料,而不允許以各種理由、借口中止審查,排隊占坑。只有這樣,才能徹底解決IPO申請企業(yè)“堰塞湖”之頑癥,開創(chuàng)“即報即審”的新時代。如果真的如愿排除了“堰塞湖”,會成為這屆證監(jiān)會的一大靚麗政績。
12月7日晚上,證監(jiān)會發(fā)布兩個發(fā)行監(jiān)管問答,大幅減少中止審查的情形。以往因發(fā)行人更換律所、會計師事務(wù)所而導致的中止審查將不復存在;以往因發(fā)行人變更保薦機構(gòu)保薦代表、簽字律師、簽字會計師而導致的中止審查也不得存在。這樣會大大提高審核節(jié)奏,杜絕發(fā)行人故意利用中止審查規(guī)則而調(diào)節(jié)、延緩上會時間的圖謀。對那些被否可能性較大的在審企業(yè)只有兩條路可以選擇,一是冒著被否的極大危險,只能硬著頭皮上;二是撤材料走人。反正不能賴在會里排隊。
12月8日,證監(jiān)會發(fā)行部召開部分券商投行負責人會議,主要傳達發(fā)行監(jiān)管問答-首次公開發(fā)行股票申請審核過程中有關(guān)中止審查等事項的要求,會議由某副主任主持,要點如下:
1、近期預審員將給在會企業(yè)及保薦機構(gòu)打電話,要求按規(guī)定時間上報材料。
2、新規(guī)實施后,中止情況將大幅減少,企業(yè)及保薦機構(gòu)不能以各種理由延期報材料。
3、現(xiàn)在中止的主要有兩類企業(yè),一類是政策性問題,如三類股東、中概股回歸,現(xiàn)已初步形成意見,就是符合條件的企業(yè)可以往前推進;另一類就是問題沒解決,故意拖時間。已通知報上會材料但拖延不報的,大約在40-50家。
4、延期報材料的,發(fā)行部會約談保薦機構(gòu)相關(guān)負責人,必要時采取紀律措施,對企業(yè)可動用現(xiàn)場檢查等手段。
5、現(xiàn)在審核速度加快,已審到5月份,上報六個月完成審核,堰塞湖已大為減輕。
6、對擬申報項目提高質(zhì)控要求,上報材料占位置的思想不要有,現(xiàn)在審核速度很快,問題解決不掉,想在會拖時間,以后會越來越嚴格。
7、對于保薦機構(gòu),發(fā)行部要求,對在審項目中處于中止狀態(tài)的、長期不回復的進行重新審視,及時采取有關(guān)措施推進或撤回;企業(yè)不按期報材料,可直接安排上初審會和發(fā)審會。
8、已上報企業(yè)在會期間若再有不規(guī)范情形,將罪加一等。
總之,證監(jiān)會大力清理堰塞湖,大家要做好準備,在會的企業(yè)上會將非???,新上報的企業(yè)要把問題解決掉再上報。
據(jù)說,已經(jīng)有企業(yè)碰到第一種問題了。
截至2017年12月7日,證監(jiān)會受理首發(fā)企業(yè)506家,其中,已過會30家,未過會476家。未過會企業(yè)中,正常待審企業(yè)411家,中止審查企業(yè)65家。
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