世界銀行公布中國“金融部門評估規(guī)劃"更新評估核心成果報告

2017年12月7日，國際貨幣基金組織和世界銀行公布了中國“金融部門評估規(guī)劃”(FSAP)更新評估核心成果報告，包括《中國金融體系穩(wěn)定評估報告》、《中國金融部門評估報告》和《關(guān)于中國遵守<證券監(jiān)管目標(biāo)與原則>詳細(xì)評估報告》。中國FSAP更新評估順利完成。

評估報告充分肯定了我國近年來經(jīng)濟(jì)和金融體系改革發(fā)展的成果。報告客觀反映了中國證券期貨市場的發(fā)展現(xiàn)狀，充分認(rèn)可中國的證券期貨監(jiān)管制度總體符合國際標(biāo)準(zhǔn)的要求，積極評價了中國證監(jiān)會自首次FSAP評估以來防控風(fēng)險、加強(qiáng)監(jiān)管、深化改革、推動發(fā)展取得的主要成效，并特別指出中國在投資者保護(hù)和市場風(fēng)險監(jiān)測方面的先進(jìn)做法值得其他市場借鑒。報告同時也指出，中國資本市場現(xiàn)階段仍面臨著一些特有的挑戰(zhàn)。

報告認(rèn)為，中國證監(jiān)會基于中國證券市場中小投資者眾多的實(shí)際情況，采取了諸多具有獨(dú)創(chuàng)性的措施，設(shè)立中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司，開展支持訴訟和持股行權(quán)工作，建立證券期貨糾紛多元化解機(jī)制，強(qiáng)化經(jīng)營機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性義務(wù)并統(tǒng)一監(jiān)管要求，投資者保護(hù)工作成效顯著。此外，中國證監(jiān)會對客戶賬戶實(shí)施“看穿式”管理，設(shè)立資本市場運(yùn)行統(tǒng)計(jì)監(jiān)測中心，建設(shè)監(jiān)管信息集中統(tǒng)一共享的中央監(jiān)管信息平臺，啟用證券期貨市場“一碼通”，對系統(tǒng)性風(fēng)險的識別和監(jiān)測水平明顯提高。

報告提出的充實(shí)監(jiān)管資源、加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)調(diào)與信息共享、加強(qiáng)上市公司治理、強(qiáng)化中國證監(jiān)會的調(diào)查執(zhí)法權(quán)限、加大對會計(jì)師事務(wù)所等資本市場守門人的現(xiàn)場檢查力度、考慮成立專門審計(jì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、發(fā)揮期貨市場的風(fēng)險管理功能、對私募基金實(shí)施分類監(jiān)管等行動建議和行動計(jì)劃，符合中國證監(jiān)會依法全面從嚴(yán)監(jiān)管的工作方向，對進(jìn)一步完善中國資本市場法治和監(jiān)管體系具有重要的價值。

中國證監(jiān)會高度重視FSAP評估，將其作為對照國際標(biāo)準(zhǔn)全面檢驗(yàn)并提高資本市場監(jiān)管水平的良好契機(jī)。自首次FSAP評估以來，中國證監(jiān)會積極采納了評估中提出的意見建議，監(jiān)管工作的很多方面都取得重要進(jìn)展。下一步，中國證監(jiān)會將深入貫徹黨的十九大精神，落實(shí)全國金融工作會議明確的服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防控金融風(fēng)險、深化金融改革三項(xiàng)任務(wù)，繼續(xù)結(jié)合國情和市情實(shí)施國際標(biāo)準(zhǔn)，堅(jiān)持市場化、法治化和國際化的改革方向，加快推動形成融資功能完備、基礎(chǔ)制度扎實(shí)、市場監(jiān)管有效、投資者合法權(quán)益得到有效保護(hù)的多層次資本市場體系，切實(shí)提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防范金融風(fēng)險的水平。

FSAP是國際貨幣基金組織和世界銀行于1999年聯(lián)合推出的項(xiàng)目(世界銀行僅對發(fā)展中國家和新興經(jīng)濟(jì)體進(jìn)行評估)，主要目的是評估成員經(jīng)濟(jì)體的金融體系發(fā)展程度和穩(wěn)健性、監(jiān)管框架質(zhì)量以及應(yīng)對金融危機(jī)的能力。2009-2011年，中國接受了首次FSAP評估。根據(jù)國際貨幣基金組織對系統(tǒng)重要性經(jīng)濟(jì)體每五年開展一次更新評估的要求，2015年10月起，我國接受了FSAP更新評估。

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